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上交所披露了一则对海通证券予以监管警示的决定。上交所指出，经查，海通证券投行项目保荐工作中主要存在三方面违规：第一，海通证券在河南惠强新能源材料科技股份有限公司、明峰医疗系统股份有限公司、上海治臻新能源股份有限公司申请科创板IPO项目的保荐工作中保荐核查工作履职尽责不到位。第二，保荐业务内部质量控制存在薄弱环节，投行质控、内核部门项目风险识别不足以及意见跟踪落实不到位、项目底稿验收与归档管理不到位、质控部门现场核查有效性不足等薄弱环节。第三，在上交所发行上市审核期间，对上述3个项目发出《保荐业务 上交所披露了一则对海通证券予以监管警示的决定。上交所指出，经查，海通证券投行项目保荐工作中主要存在三方面违规：第一，海通证券在河南惠强新能源材料科技股份有限公司、明峰医疗系统股份有限公司、上海治臻新能源股份有限公司申请科创板IPO项目的保荐工作中保荐核查工作履职尽责不到位。第二，保荐业务内部质量控制存在薄弱环节，投行质控、内核部门项目风险识别不足以及意见跟踪落实不到位、项目底稿验收与归档管理不到位、质控部门现场核查有效性不足等薄弱环节。第三，在上交所发行上市审核期间，对上述3个项目发出《保荐业务现场督导通知书》后，实施现场督导前，海通证券均撤销了项目保荐，一定程度上反映出对发行人经营状况及其面临风险和问题的相关尽职调查工作不够充分，项目申报准备工作不够扎实。鉴于上述事实和情节，上交所决定，根据相应法规，对海通证券股份有限公司予以监管警示。展开
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